随着生成式人工智能监管持续落地，不少 AI 企业、软件服务商、SaaS 厂商在产品上线前，常把算法备案、大模型备案、大模型登记三项合规事项搞混，出现错办、漏办，导致产品上线受阻，甚至面临整改。本文结合现行监管要求，梳理三者区别，帮企业快速完成合规自查。

一、三项合规业务核心区别

关键区分点：三项业务监管对象和申报流程相互独立，不能互相替代。

自研或深度微调大模型底座、面向公众提供服务 → 需要办理大模型备案；

仅调用第三方已备案大模型 API、不做权重修改、面向公众提供 AI 应用 → 走大模型登记；

只要使用生成合成、个性化推送、排序精选、检索过滤、调度决策五类算法对外提供服务，无论模型来源 → 需评估算法备案。

注意：基座模型完成备案，并不代表上层应用自动合规。部分企业会同时需要 “算法备案 + 大模型登记” 或 “算法备案 + 大模型备案” 两项手续。

二、常见三大误区

误区：初创公司、小企业不用做备案登记。解读：判定标准是业务形态，不是企业规模。只要面向境内公众提供对应服务，就需履行合规义务。

误区：大模型备案可以替代算法备案。解读：二者监管对象、申报渠道、审核重点完全不同，不可互相替代。

误区：调用第三方大模型 API，底座已备案，我方无需任何操作。解读：调用接口开发对外 AI 产品，仍需评估是否需要办理大模型登记，并同步评估算法备案。

三、企业快速自查表

自研 / 深度微调大模型底座并对外服务 → 办理大模型备案，同步评估算法备案；

调用第三方已备案大模型 API，仅做应用开发、不改权重、对外公众服务 → 办理大模型登记，同步评估算法备案；

使用五大类算法对外提供服务（不论模型来源）→ 评估算法备案；

仅企业内部使用、不面向公众开放 → 一般无需办理。

四、自查之后如何落地

很多企业自查后仍难以精准判断自己需要办理一项还是多项手续，加上内部往往缺少专职的算法合规、模型安全评估人员，材料撰写、风险自查、申报跟进会消耗大量研发和法务精力。

天磊卫士（深圳）科技有限公司（简称天磊卫士），专注生成式 AI 合规服务，业务覆盖算法备案、大模型备案、大模型登记。可为互联网、金融、政务、医疗、工业等多行业企业提供前期合规诊断，帮助企业理清应办理的申报类型，再配套材料编制整理、安全评估整改、申报跟进、答辩辅导等全流程服务，协助梳理全套申报资料并排查文档风险点，推进合规落地。

本文为行业科普参考，实际申报要求以网信主管部门最新官方规定为准。