当地时间10月2日，美国商务部工业与安全局（BIS）与马萨诸塞州软件与工程服务公司Lambda Research Corporation就66项违反《出口管理条例》出口行为达成和解，并处以200万美元罚款。

BIS表示，如果Lambda公司在一年内履行合规条件则予免除200万美元的罚款。合规条件包括：指定至少两名雇员或高管接受出口合规培训，他们必须在三个月内完成出口合规培训并向 BIS 证明培训已完成；公司在九个月内按BIS样本模块完成内部出口管制审计，审计范围必须涵盖 BIS 执法命令发布后的六个月；向BIS波士顿外勤办提交培训证明和审计结果。法律依据为《2018年出口管制改革法》（Export Control Reform Act of 2018）及EAR。

BIS 补充称，如果 Lambda 不遵守和解协议，该机构可能撤销其出口特权或执行 200 万美元罚款。

根据BIS披露的资料显示，Lambda公司的违规集中于向实体清单（Entity List）和未经核实清单（Unverified List）对象提供被列入EAR99管制的软件许可、加密狗、自动更新和维护支持，且未取得BIS许可或未收取UVL声明。涉及的软件产品包括TracePro、OSLO、IGES、STEP。

Lambda 的公司在 2021 年至 2025 年期间违反出口管制时，没有书面的出口合规程序，也没有负责出口合规的员工。BIS 称，Lambda 的员工反而依赖 BIS 新闻稿、新闻报道及其竞争对手的行动来调查相关销售的“法律影响”。

在 Lambda 于 2025 年 10 月向 BIS 提交自愿披露后，该机构认定 Lambda 非法出口或授权了光学与照明设计软件给实体清单上的 华为技术日本公司（Huawei Technologies Japan） 和 深圳新凯来（Shenzhen SiCarrier Technologies），以及未经核实清单上的 中山大学南方海洋科学与工程实验室。

BIS 表示，Lambda 的 66 项违反《出口管理条例》的行为始于 2021 年 4 月，当时该公司未经 BIS 批准，“出口或传输”了其光学与照明设计软件的许可——该软件被归类为 EAR99——给实体清单上的华为日本公司和新凯来。Lambda 还与这两家公司签订了服务和更新软件的协议，这些活动同样需要许可证。

其中一组涉嫌违规行为是，Lambda 向华为日本出口了“包含 TracePro、OSLO、IGES 和 STEP 软件许可的 CodeMeter USB 加密狗”，BIS 称这些被“指定或被认为”属于 EAR99。Lambda 通过日本分销商 Noughts and Crosses 将其发送给华为日本。

该机构表示，这些包含软件许可的 USB 加密狗的出口构成了《出口管理条例》第 734.19 条所定义的“访问信息”传输，该条款“在相关时间段内有效”。Lambda 出口这些软件时，“明知或有理由知道，包括意识到高度可能性”，这些出口违反了《出口管理条例》。

“Lambda 知道，将包含 TracePro、OSLO、IGES 和 STEP 软件许可的 CodeMeter USB 加密狗转让给华为日本，将导致 EAR99 软件被释放给华为日本，因为随 CodeMeter 加密狗一起发送的许可文件将华为日本标识为被许可方，”BIS 称。“Lambda 从未就这些出口向 BIS 寻求或获得任何许可或其他授权。”

该公司还在 2021 年 4 月至 2025 年 8 月期间，六次向华为日本出售年度维护和支持订阅服务。这些服务允许华为日本访问 Lambda 网站的技术支持和下载部分，包括 Lambda 软件的新版本、文档、库、实用程序、示例和教程。BIS 称，维护和支持订阅还允许华为日本访问已授权 Lambda 软件的“定期自动更新”。

在 2025 年向 BIS 提交的自愿披露中，Lambda 表示其 CEO 和其他高级管理人员及销售员工“知悉” 媒体关于华为日本于 2019 年被列入实体清单的报道。根据 BIS 执法命令，他们“调查了将华为列入实体清单的法律影响”。

此外，Lambda 还向位于中国的中山大学的一个实验室出口了光学与照明软件许可。该大学于 2020 年被列入未经核实清单，因为 BIS 无法确认其接收出口管制物品的合法性和可靠性。